EXPERIENTA ALTOR TARI IN UTILIZAREA POLIGRAFULUI

POLIGRAF – STUDIU

REPUBLICA MOLDOVA
Chisinau, 2013

TESTAREA BENEVOLA CU APARATUL POLIGRAF A REPREZENTANTILOR SECTORULUI  JUSTITIEI DIN REPUBLICA MOLDOVA

Studiu realizat in cadrul Proiectului „Solutii pentru o justitie incoruptibila” sustinut financiar de catre Ambasada SUA din Republica Moldova.
Opiniile, constatarile si concluziile autorilor studiului nu reflecta neaparat opinia finantatorului.

###
(…)
###

II. EXPERIENTA ALTOR TARI IN UTILIZAREA POLIGRAFULUI
Actualmente, potrivit unor calcule estimative, tehnica poligraf se aplica in 75 tari,
tarile lumii abordand in mod diferit instrumentul si obtinand diverse experiente in domeniu.

1. SUA, Canada, Japonia si Rusia in utilizarea poligrafului

La general, lideri in utilizarea poligrafului sunt SUA, Canada si Japonia.

SUA
Contributia SUA in promovarea tehnicii poligrafului este incontestabila, cercetatorii americani avand
un rol esential in elaborarea si dezvoltarea instrumentarului.

In perioada primului razboi mondial tehnica poligraf serveste in investigarea cazurilor de spionaj militar,
utilizarea poligrafului luand amploare in perioada interbelica.
Astfel, in perioada anilor 1938-1941 Laboratorul stiintific de Detectare Criminala al Politiei din Chicago
efectueaza 1.127 teste.
Catre inceputul celui de-al doilea razboi mondial, deja trei companii produceau aparate poligraf in serie,
SUA devenind cu timpul lider in exportul aparatajului in alte tari ale lumii.
Catre aceasta perioada poligraful era utilizat de departamentele de politie ale 30 state din SUA.

In anii postbelici poligraful este utilizat in activitatea Agentiei Centrale de Inteligenta (Central Intelligence Agency – CIA) si Biroului Federal de Investigatii (Federal Bureau of Investigation – FBI) si
Agentia Nationala de Securitate (National Security Agency – NSA), departamentele de politie ale majoritatii statelor, precum si in sectorul privat.
Tehnica poligraf incepe sa se utilizeze pe larg, mai ales, in scopul protectiei secretului de stat si militar.
Astfel, de la mijlocul anilor 50 toti recrutii pentru CIA erau supusi verificarilor poligraf.
In anul 1951 se nuanteaza deficitul poligrafologilor.
Drept reactie la necesitati este infiintata scoala Armata a Operatorilor Poligraf.

In anul 1965 Ministerul Apararii, important utilizator al poligrafului,
pune in aplicare o directiva departamentala – primul act normativ federal –
care reglementeaza procedura testarii cu utilizarea poligrafului, sistemul de recrutare si formare a cadrelor pentru fortele armate, controlul activitatii poligrafologilor angajati in diferitele servicii ale fortelor armate.

La inceputul anilor 1970 SUA cunoaste o ascensiune spectaculoasa a utilizarii poligrafului
in diferite sectoare si in diferite state ale SUA.
Majoritatea statelor SUA au adoptat legile sale in domeniu, care reglementa utilizarea poligrafului la nivel regional, abordarile legislative fiind foarte diferite – de la posibilitatea utilizarii rezultatelor
in fata instantei judecatoresti in calitate de proba pana la interzicerea efectuarii testelor poligraf in unele sectoare.

In anul 1983, urmare a cazurilor atestate de scurgere de informatii din administratia  presedintelui, Ronald Reagan a emis directiva „Protectia informatiei conexe securitatii nationale”,
care legifera utilizarea poligrafului in investigarea cazurilor de divulgare nesanctionata a informatiei clasificate.
Sub incidenta directivei presedintelui cadeau toate persoanele care aveau acces la informatiile ce tineau de secretul de stat
– mai mult de 2,5 milioane de functionari publici, in jurul a 1,5 milioane angajati ai companiilor private
contractate de catre stat.

In anul 1985 a fost adoptata Legea privind aplicabilitatea poligrafului in toate cazurile eventualei scurgeri
de informatii secrete. Legea reglementa modul si conditiile verificarilor poligraf in astfel de cazuri, precum si categoriile de persoane care puteau fi supuse testarii. Tot in acel an Congresul SUA a delegat Ministerului Apararii vaste imputerniciri in ce priveste verificarea poligraf a mai mult de 4 milioane de angajati, care aveau acces la informatiile secrete detinute de entitate. In anul 1986, pentru a realiza sarcina, in baza scolii Armate a Operatorilor Poligraf, Ministerul Apararii a infiintat Institutul Poligraf, care a devenit unica institutie ce pregatea poligrafologi pentru agentiile federale.

Catre acest timp, insa, incep sa se resimta tendintele de a restrictiona utilizarea poligrafului in anumite
sectoare si domenii. Astfel, in anul 1988 a fost adoptata Legea „Cu privire la protectia angajatilor de
poligraf” (The Employee Polygraph Protection Act -EPPA34), care a limitat temeiurile si modul de efectuare a verificarilor poligraf in sectorul public si privat.

Catre 1990 a fost intocmita lista agentiilor federale, care aveau dreptul in activitatea lor sa faca uz de
poligraf (the Army; Air Force, Navy; Marine Corps; FBI; CIA; NSA; the US Postal Service; the Secret
Service; the Drug Enforcement Administration; the Bureau of Alcohol, Tabacco and Fire Arms; the US
Marshal’s Service; the US Customs Office and the Defense Investigative Service).

Urmare a punerii in aplicare a EPPA, Departamentul de Stat al SUA, fiind nevoit sa se acomodeze noilor
reglementari, in anul 1991 pune in executare instructiunea departamentala „Politica privind verificarile
poligraf”. Potrivit instructiunii, verificarile cu utilizarea poligrafului sunt aplicabile: in cadrul investigatiilor penale; in acordarea accesului la informatiile secrete; in cadrul investigatiilor de contrainformatii; la initiativa angajatului departamentului (subiect al investigatiilor penale, interne sau de contrainformatii) in scop de achitare. Acordul persoanei de a fi supusa testului este o conditie esentiala a testarii.

La general, Legea EPPA a avut drept impact diminuarea numarului de verificari efectuate (de la 2 milioane in anul 1980 pina la 500 mii dupa adoptarea legii, ulterior – 1 milion anual). Catre sfarsitul secolului al XX-lea specialistii din sectorul public domina in aplicarea tehnicii (3.000 specialisti din sectorul public versus 2.000 poligrafologi comerciali). In pofida tuturor acestor circumstante, SUA continua sa fie lider in utilizarea poligrafului. Un rol esential in acest sens este cel al Asociatiei Americane Poligraf (American Polygraph Association -APA), care in anul 1988 numara 1.800 membri, actualmente – estimativ 3.000 membri.
In SUA exista peste 30 scoli de pregatire in domeniul poligraf, care contribuie, inclusiv, si la pregatirea
specialistilor pentru alte tari ale lumii.

Canada.
Utilizarea testelor poligraf in aceasta tara a avut loc in contextul influentelor contradictorii din
SUA si Marea Britanie. Sub influenta puternica a Marii Britanii in domeniul normelor de drept, inclusiv drept procesual, poligraful este tratat initial cu mari rezerve.

Incepand sa foloseasca aceasta metoda in anii 50, Canada isi instruia specialistii in scolile SUA pana in
1978, cand au fost infiintate cursurile de poligrafologi pe langa Colegiul Canadian de Politie. La mijlocul
anilor 90 in Canada activau aproximativ 120 poligrafologi. Potrivit expertilor APA, Canada este al doilea,
dupa Statele Unite ale Americii, utilizator de poligraf in lume, utilizandu-l, in primul rand, in cadrul
investigatiilor penale, si, mai putin frecvent, pentru screening-ul personalului (atat in guvern, cat si in
afaceri).

Politia canadiana foloseste poligraful in mod activ, in special in cazurile, in care este necesar a restrange
lista de suspecti; pentru a stabili daca o infractiune a fost comisa; pentru a identifica persoanele implicate;
pentru a colecta informatii suplimentare. Cele mai multe teste sunt operate in privinta suspectilor, aceste
teste fiind, insa, operate si in privinta martorilor, victimelor si reclamantilor.

Japonia.
Dezvoltarea metodelor psihofiziologice in verificarea informatiilor a inceput in Japonia in 1920,
fapt datorat preocuparilor cercetatorilor universitari in ce priveste activitatea electrodermica ca un indicator de emotie.

In 1933 Akamatsu si Togawa au sugerat ca este posibila „detectarea minciunii” cu ajutorul activitatii
electrocutanate, deoarece s-a constatat ca nivelul de rezistenta a pielii scade odata cu schimbarile
emotionale. In 1937 Akamatsu a raportat prima utilizare cu succes a controlului proprietatilor electrice ale pielii in scopul de a identifica informatiile tainuite de om. In 1938-1939 cercetarile au continuat. Mai tarziu Togawa a aplicat aceasta metoda pentru a verifica un presupus spion – acesta a fost primul caz de utilizare in practica a metodelor de testare psihofiziologica in Japonia. Pentru a pune in aplicare aceasta metoda s-au dezvoltat psihogalvanometre speciale, care din 1943 incep a fi produse comercial de Compania „Yokokava Denki”.

Dupa cel de-al doilea razboi mondial interesul pentru „detectarea minciunii” a fost promovat de politia
japoneza. La sugestia lui Togawa, Institutul National de Cercetari Stiintifice Politienesti a realizat
respectivele cercetari, utilizand psihogalvanometrul.

Testarea cu poligraful propriu-zis a fost impulsionata in Japonia de catre fortele americane. Primul
poligrafolog a fost instruit in 1951 in SUA, marcand inceputul punerii in aplicare a tehnicii poligraf in
activitatile politiei. In anul 1953 a demarat formarea masiva a specialistilor japonezi, pentru testare fiind
utilizate poligrafe americane. In 1955 doua firme japoneze au lansat producerea poligrafelor autohtone.

Inceputul utilizarii pe scara larga a testelor poligraf dateaza cu anul 1956, cand departamentele de politie
ale prefecturilor din tara au fost treptat echipate cu poligrafe de origine autohtona. In acel an, in tara au fost efectuate 51 de testari cu poligraful. Incepand cu 1959, rezultatele obtinute urmare a testelor poligraf erau admise de catre instante de diferit nivel in calitate de probe. In 1968 Curtea Suprema de Justitie a admis concluzia expertului cu privire la rezultatele testului poligraf ca mijloc de proba.

De la inceputul anilor 1970 incep sa se instituie cerinte stricte pentru utilizarea poligrafului. In special,
testului cu poligraful nu sunt supuse persoanele: in caz de consum de alcool sau droguri; cu deficiente
mintale sau care au suferit de maladii mintale; au contraindicatii medicale (de exemplu, hipertensiune
arteriala). Persoanele care sunt admise la cursul de formare sunt selectate din randul absolventilor
facultatilor de psihologie sau tehnice.

In luna mai 1971 Biroul de Investigatii Penale al Agentiei Nationale de Politie a pus in aplicare primul
standard obligatoriu national privind testarea cu utilizarea poligrafului.

In a doua jumatate a anilor 1970 in Japonia se efectuau 4.600-4.800 teste poligraf in fiecare an, marea
majoritate a testelor fiind efectuate in interesul politiei, insa si in cel al Serviciului Posta si al Ministerului
Apararii. Potrivit unor estimari, tara detine aproximativ 100 de poligrafologi, fiind efectuate in medie 5.000 -6.000 teste anual.

Poligraful in Japonia nu se utilizeaza in sectorul privat, precum si nu se utilizeaza in testarea personalului. Desi, reiesind din sporirea numarului de infractiuni comise de politisti, Japonia examineaza posibilitatea extinderii testelor asupra personalului.

Un rol esential in dezvoltarea metodei a jucat Societatea Japoneza a Psihologiei Fiziologice si
Psihofiziologiei, a zecea parte din cei 500 membri fiind poligrafologi.

Rusia.
De rand cu SUA, Canada si Japonia, tot mai mult se afirma in utilizarea poligrafului si Rusia.
In istoricul testelor cu poligraf in Rusia pot fi distinse doua perioade: prima – incepand cu cercetarile lui
Alexandr Luria; a doua – cu operele lui Valery Varlamov.

Alexandr Luria in anul 1923 a efectuat prima cercetare pentru a identifica raspunsurile false. Patru ani mai tarziu, de catre acesta au fost testate 50 de persoane suspectate de crima. Luria a elaborat “metoda
combinata motorica”, bazata pe principiul evaluarii indirecte a eficientei stimulilor emotionali, ceea ce facea posibila evaluarea semnificatiei lor. Cercetarile au avut o mai mare rezonanta in strainatate decat in Rusia, in Rusia orice cercetare de acest gen fiind tratata ca absurditate si ignorata.

Al doilea punct de plecare in dezvoltarea testarilor cu utilizarea poligrafului a fost anul 1962, cand Valery
Varlamov creeaza primul poligraf cu trei, apoi – cinci, canale de analiza, ulterior creand poligraful non-
contact, iar in anul 1986 – primul poligraf computerizat portabil. La general, de-a lungul activitatii sale in
acest domeniu, Valery Varlamov a elaborat 16 analizatori ai stresului psihologic.

Prima testare poligraf in cadrul activitatii speciale de investigatii este datata cu anul 1976 (investigarea unui incident de la o intreprindere din complexul de aparare).

In pofida realizarilor tehnice, reglementarea normativa a testarilor cu poligraf este efectuata in conditiile
reglementarilor departamentale. In acest sens au fost aprobate Instructiunile Ministerului Afacerilor Interne din 30 iulie 1992 “Cu privire la asigurarea normativa si de drept a utilizarii poligrafului in sistemul Ministerului Afacerilor Interne al Federatiei Ruse”, ulterior, la 28 decembrie 1994 fiind adoptata o instructiune speciala, care reglementa modul de utilizare a poligrafului in ancheta penala.

Instructiuni similare sunt puse in aplicare si de catre alte agentii. in 1996, Serviciul Federal Politie Fiscala a aprobat Instructiunea „Privind modul de utilizare a cercetarilor psihofiziologice de catre organele federale ale politiei fiscale”, iar in anul 1999 Ministerul Apararii aproba Instructiunea „Privind modul de testare cu utilizarea poligrafului a persoanelor contractate pentru serviciul militar (contracte de munca) si pentru accesul la secretul de stat”.

La general, anul 1994 este anul inceputului utilizarii masive a poligrafului in Rusia. Apar noi modificari
tehnice autohtone, precum si sunt infiintate scoli de formare a poligrafologilor.

Poligraful se utilizeaza atat in activitatea de urmarire penala, cat si in selectarea si promovarea
personalului, precum si in cadrul investigatiilor interne. Este lansata propunerea extinderii testului poligraf asupra judecatorilor.

2. Tarile Asiei, Africii si Americii Latine
Asia.
In Asia verificari cu poligraful se efectueaza in mai multe tari, cum ar fi: Liban, Emiratele Arabe Unite,
Hong Kong, Arabia Saudita, Iordania, Kuweit, Malaysia, Pakistan, Tailanda, Taiwan si Filipine. In mod
special, merita atentie experientele in domeniu ale Chinei, Indiei si Israelului.

China.
In China poligraful a inceput sa fie utilizat la inceputul anilor 40, in anul 1943 fiind instruiti in SUA
primii poligrafologi chinezi. Dupa razboiul civil si infiintarea Republicii Populare Chineze, nu fara influente
sovietice, testarile poligraf sunt tratate negativ. In urma deteriorarii in mijlocul anilor 60 a relatiilor sovieto-chineze atitudinea oficiala fata de poligraf s-a schimbat. Agentiile guvernamentale chineze au achizitionat un poligraf din SUA, fiind dispusa unuia din institutele de cercetari ale Academiei de stiinte din China explorarea posibilitatilor de aplicare a achizitiei, preocupari intrerupte de revolutia culturala, insa relansate catre anul 1980. In acest an o echipa de experti chinezi studiaza practica testarii poligraf in Japonia. In anul 1987 se aplica cu succes echipamentul de laborator in cursul investigatiilor efectuate de catre Biroul Municipal Shanghai a Securitatii Publice. Acest lucru a atras atentia agentiilor de drept si in unele dintre institutiile de invatamant ale Ministerului Securitatii Publice au fost lansate cercetari in domeniu, fiind introduse si cursuri de instruire poligraf. In anul 1990, Institutul de Automatica al Academiei de stiinte din China a pus in exploatare aparat poligraf de origine autohtona. In China activeaza aproximativ 50 poligrafologi, politia chineza intentionand sa aiba cel putin un poligraf in 3.000 sectii de politie.
In 1997 intr-o treime din provinciile Chinei se utiliza poligraful.

India.
India si-a exprimat interesul in efectuarea verificarilor cu utilizarea poligrafului pentru prima data in
anul 1948, in cadrul investigarii asasinarii lui Mahatma Gandhi. Urmare a sase saptamani de instruire in
SUA, un ofiter de politie a utilizat testarea poligraf pentru a restrange cercul de persoane suspectate in
implicarea in omor. Ulterior, dupa utilizarea poligrafului in alte cateva cauze, testele au fost suspendate.
Doar in anul 1969, dupa o pauza de douazeci de ani, s-a decis infiintarea a unei sectii poligraf in cadrul
Laboratorului Central Criminalistic de pe langa Biroul Central de Investigatii. Sectia si-a inceput activitatea in 1974. Catre mijlocul anilor 80 subdiviziuni specializate au fost infiintate in cinci state ale .arii. Pana in 1987, in India, au fost efectuate in interesul agentiilor de drept estimativ 3.000 teste. Diseminarea practicilor poligraf in tara, spre deosebire de alte tari, este incetinita de barierele lingvistice existente.

Israel.
In anul 1959 un angajat al politiei israeliene a fost instruit in tehnica poligraf in SUA, marcand
inceputul punerii in aplicare a poligrafului in activitatea politiei israeliene. Politia ramane cel mai mare
utilizator de poligraf din tara. In mijlocul anilor 70 se efectua deja peste o mie de teste anual. Dezvoltarea
tehnicii poligraf si instruirea in acest domeniu tine de un laborator special, precum si scoala Israeliana
Poligraf de pe langa Directia Generala de Politie. Cel de-al doilea impunator utilizator de poligraf sunt
serviciile de securitate, care folosesc poligraful in cursul investigatiilor si in procesul de recrutare a
personalului. Testele poligraf sunt aplicate si in sectorul privat, sector in care opereaza, in mod special,
agentiile private de poligraf. Utilizatori activi de poligraf sunt companiile de asigurari, care iau in
considerare rezultatele testelor poligraf in urgentarea deciziilor privind despagubirea clientilor. Potrivit
diverselor estimari, in Israel catre anul 2004 activeaza 60 -110 poligrafologi. Cel putin o treime, care
opereaza in sectorul privat, sunt experti care au abandonat serviciul public. Un numar semnificativ de
poligrafologi israelieni sunt membri ai APA.

Kyrgystan.
La 27 august 2010 este emis Decretul Presedintelui „Despre masurile prioritare in implementarea sistemului testarii cu utilizarea poligrafului in domeniul serviciului de stat”. Actualmente, in cadrul Serviciului de Stat Cadre deja functioneaza o subdiviziune de experti poligrafologi. La 18 ianuarie 2011 a fost aprobat, prin Decretul Presedintelui, Regulamentul privind modul de efectuare a testarii cu utilizarea poligrafului. Testarii sunt supuse persoanele care detin functii publice atat in cadrul ministerelor si departamentelor, cat si in cadrul structurilor de forta.

Africa.
Prima utilizare dateaza cu 1978 in Republica Sud-Africana. Actualmente testarea cu poligraf in
aceasta tara se efectueaza in proportii tot mai mari atat de catre organele de stat, cat si de catre sectorul
privat. Asociatia Poligrafilor din Republica Sud-Africana promoveaza insistent ideea adoptarii unei legi
speciale, care ar reglementa pregatirea specialistilor si utilizarea metodei. In afara Republicii Sud-Africane, specialisti in testarea cu poligraful activeaza in Maroc, Egipt, Kenia si Nigeria.

America Latina.
Lider in utilizarea poligrafului in America Latina este El Salvador, unde metoda se utilizeaza mai mult de cateva decenii. Catre jumatatea anilor 90 in El Salvador activau 28 poligrafologi. Pe langa El Salvador, poligraful este utilizat in Mexic, Bolivia, Guatemala, Brazilia, Venezuela, Argentina, Uruguay, Panama, Jamaica, Honduras si Puerto Rico. In 1997 in Mexic a fost desfasurata prima conferinta anuala a Asocia.iei Latino-Americane Poligraf, reunind poligrafologii profesionisti din regiune.

3. Tarile Europei
Desi preocupari stiintifice in ce priveste „detectarea minciunii”, au existat, tarile Europei initial au fost mult mai rezervate in utilizarea poligrafului. Cu titlu de exemplu, in Germania, psihiatrul Otto Lowenstein intru “detectarea minciunii”, a dezvoltat un instrument pentru a inregistra miscarile si rasuflarea unui om asezat.
Cu toate acestea, in pofida perspectivei oferite, utilizarea instrumentului s-a limitat la cercetari de laborator, care nu au fost preluate in activitatea organelor de drept. Mai mult, in pofida prezentei trupelor americane dupa cel de-al doilea razboi mondial, in Republica Federala Germana poligraful nu a fost introdus imediat in activitatea organelor de stat. Dimpotriva, urmare a unei hotarari judecatoresti din 1954, utilizarea lui a fost practic interzisa. Aceeasi constatare poate fi retinuta si pentru Austria. In Franta, Italia si Spania, desi aceste tari detin specialisti, poligraful se utilizeaza neinsemnat.
Poligraful se utilizeaza in Muntenegru, Macedonia, Slovenia, Bosnia, Serbia.

Unele tari europene au reusit sa imprime utilizarii poligrafului o veritabila dinamica.
Cu titlu de exemple, prezentam diferitele experiente, dupa amploare si reusite, ale diferitor tari.

Belarus.
In Belarus, poligraful a inceput a fi utilizat din anul 1998. Comitetul Securitatii de Stat avea in
dotare un poligraf si un specialist poligrafolog, care efectua teste poligraf personalului. Aplicarea larga a
testelor poligraf a inceput in 2001, cand a fost adoptat Ordinul Ministerului Afacerilor Interne al Republicii Belarus „Cu privire la aprobarea Instructiunii privind modul de interogare a cetatenilor de catre organele afacerilor interne ale Republicii Belarus cu utilizarea poligrafului”. Mai tarziu, de rand cu Ministerul Afacerilor Interne, mai multe servicii de forta (Comitetul Vamal de Stat, Comitetul de Stat Graniceri, Comitetul Securitatii de Stat) si-au pregatit poligrafologii sai, fiecare agentie avand reglementarile sale departamentale in domeniu. La moment, potrivit unor estimari, in tara activeaza mai mult de 40 de poligrafologi, majoritatea fiind angajati ai structurilor de forta. Poligraful este utilizat pe larg si in sectorul privat.

Belgia
In Belgia, primul test cu utilizarea poligrafului a fost realizat in 1997 in privinta informatorului in
cadrul investigarii unor omoruri in serie, in acest scop fiind recrutati specialisti din strainatate. Reiesind din eficienta testului in acest caz, tehnica poligraf a inceput a fi utilizata si in alte cazuri penale. Antrenarea expertilor straini s-a dovedit a fi prea costisitoare, motiv pentru care in anul 2001 primii doi angajati (unul din jandarmerie si altul din politia judiciara), care aveau o impunatoare cariera de detectivi, au audiat un curs de formare de trei luni la Colegiul Canadian de Politie. Nici pana in prezent Belgia nu are scoala sa de formare poligraf. Testarea la poligraf este o metoda speciala de interogatoriu si poate fi utilizata ca element al investigarii, insa nu poate fi utilizata in calitate de proba. Pana in anul 2001 poligraful a fost utilizat in cadrul a 100 anchete efectuate, testarea fiind realizata de experti din alte tari. Incepand cu anul 2001, poligrafologii belgieni efectueaza in mediu cate 200-300 testari anual.

Bulgaria.
In Bulgaria poligraful se utilizeaza mai mult de 30 ani. La mijlocul anilor 60 ai secolului trecut
cercetarile in acest domeniu faceau parte din categoria cercetarilor psihomedicale si erau orientate spre
identificarea stresului si masurarea respectivelor reactii cu utilizarea aparatajului medical analog
poligrafului. La sfarsitul anilor 60 – inceputul anilor 70 ai secolului trecut au fost achizitionate 2 aparate din SUA, fiind lansate anumite cercetari in acest sens in cadrul Institutului de Psihologie al Ministerului
Afacerilor Interne al Bulgariei. Concomitent, poligraful se utilizeaza si in investigarea unor grave infractiuni.
La inceputul anilor 90 examinarile poligraf practic nu se mai efectuau nu numai reiesind din situatia politica din tara, dar si din lipsa unor specialisti corespunzator calificati. Starea de lucruri a inceput sa se schimbe in anul 1997, incepand cu acest timp fiind efectuate mai mult de 1.500 examinari. Din anul 1998 incepe activitatea agentiilor private poligraf. Un rol deosebit in dezvoltarea tehnicii a avut Asociatia Poligrafologilor din Bulgaria, fondata in anul 1998. Testarea cu utilizarea poligrafului este aplicata ca etapa a expertizei psihologice, admisa in fata instantelor judecatoresti. Expertii remarca necesitatea unor reglementari speciale privind utilizarea tehnicii.

Croatia.
Cercetarile poligraf au demarat in anul 1959 in Laboratorul Criminalistic din Zagreb. In anul 1967
Curtea Suprema de Justitie accepta in calitate de proba rezultatele testarii cu utilizarea poligrafului. In fapt, e primul caz de recunoastere a rezultatelor poligraf de o instanta judecatoreasca suprema a unei tari
europene. Ulterior, insa, legislatia a restrictionat admiterea rezultatelor poligraf-testului in calitate de proba intr-un proces penal. In perioada anilor 1960-1994 in cinci orase ale Croatiei activau opt poligrafologi, care au efectuat mai mult de 33.000 de teste. Ulterior, poligraful se utilizeaza in politie in 7 orase.

Estonia.
Din fostele tari ale URSS, state baltice, Estonia a devenit prima tara care a manifestat interesul
sporit in utilizarea poligrafului. Deja in anul 1992 apare cercetarea profesorului Facultatii de Drept,
Universitatea din Tartu, Peelom Pruksom, “Procesul penal: „detectarea minciunii” stiintifica”. Catre mijlocul anilor 90 Estonia deja detinea poligrafologi profesionisti. In pofida acestui fapt, actualmente, experientele Lituaniei par a fi mai relevante.

Letonia.
In Letonia nu exista careva acte legislative care ar reglementa nemijlocit utilizarea poligrafului in
activitatea organelor de stat sau entitatilor private. Testarea cu utilizarea poligrafului se efectueaza in baza unei solicitarii a organizatiei si in conditiile unui contract, care, in fond, se bazeaza pe reglementarile
interne ale solicitantului. Angajatorul, este in drept sa introduca anumite clauze in acest sens in contractul
colectiv de munca, reiesind din specificul activitatii si particularitatile functiilor. In conformitate cu Legea
muncii, angajatorului i se ofera dreptul de a colecta date personale privind aplicantul in scopul stabilirii
nivelului de corespundere a acestuia postului pretins (articolele 33, 35, si 36), precum si de a supune
angajatii verificarilor in acelasi scop (art. 46). Astfel, testarea cu utilizarea poligrafului este considerata
admisibila. Totusi, legea stabileste inadmisibilitatea intrebarilor irelevante functiei sau a intrebarilor care
poarta un caracter discriminatoriu, cum ar fi: graviditatea, starea familiala, convingerile religioase, politice, apartenenta la vreo organizatie obsteasca sau sindicala, originea nationala sau etnica.

Lituania.
Poligraful incepe a fi utilizat incepand cu anul 1992, insa pana in anul 2000 reglementari privind
utilizarea poligrafului existau doar in cadrul legal conex sectorului apararii. La 29 august 2000 a fost
adoptata Legea privind cercetarea psihofiziologica cu utilizarea poligrafului, care reglementeaza modul si
conditiile utilizarii poligrafului, drepturile si obligatiile poligrafologului si ale persoanei testate, stabileste lista autoritatilor care pot aplica poligraful. La aceste autoritati se atribuie: Departamentul Politie, Departamentul Pazei Conducerii Statului, Serviciul Protectiei Frontierei de Stat de pe langa Ministerul Afacerilor Interne, Departamentul Servicii Operative de pe langa Ministerul Protectiei Regiunii, Departamentul Securitatii de Stat, Departamentul Vamal de pe langa Ministerul Finantelor si Serviciul Investigatiilor Speciale. Legea, in art. 3 alin. (2), interzice utilizarea poligrafului de catre alte autoritati. Insa, chiar si autoritatile cu atributii in domeniu pot efectua testari poligraf doar in anumite cazuri: la acordarea accesului la informatii ce constituie secret de stat si in privinta persoanelor, referitor la care exista suspiciuni ca ar fi oferit informatii biografice false; in procesul investigarii infractiunilor de serviciu, in cadrul investigatiilor interne, precum si in cadrul investigatiilor speciale; in cazurile comiterii infractiunilor si altor fapte ilegale, precum si in cazurile incalcarii regimului de lucru cu informatiile ce constituie secret de stat; in cazurile aparitiei suspiciunilor, ca asupra persoanei care are acces la informatii ce constituie secret de stat se exercita presiune ilegala; la initiativa persoanei testate care solicita testare repetata. Potrivit legii, poligraful se aplica in testarea functionarilor publici, persoanelor oficiale, militarilor din autoritatile mentionate, precum si candidatilor la functii in aceste autoritati. Trebuie de recunoscut, ca unele autoritati, prin acte departamentale, extind sfera de aplicare a prevederilor legale. Cu titlu de exemplu – decretul Comisarului General al Lituaniei nr. 5-V640 din 21.09.2007 privind aprobarea Conceptiei aplicarii cercetarii psihofiziologice cu utilizarea poligrafului in lupta impotriva criminalitatii, coruptiei personalului si in recrutarea colaboratorilor politiei.

Marea Britanie.
Pentru prima data atitudinea fata de poligraf a fost exprimata de Comisia Regala privind
Aspectele de Procedura Penala in anul 1981. Urmare a studierii experientei SUA in domeniu, Comisia
concluzioneaza, ca, desi poate fi utilizat in cadrul investigatiilor, poligraful nu poate fi utilizat in practica
judiciara a tarii reiesind din incertitudinea lui ca instrument probatoriu.

Aceasta pozitie a fost reexaminata urmare a cazului Geoffrey Prime, ofiter al Oficiului Comunicatiilor
Guvernului (Government Communications Headquarters -GCH), invinuit in anul 1983 de spionaj in
favoarea URSS. In anul 1983 o comisie special instituita de guvern pentru a studia experienta SUA, in
special a CIA si a NSA, in utilizarea poligrafului in procesul de recrutare a personalului, constata utilitatea
poligrafului in procesul de selectare si verificare a cadrelor. in scopul asigurarii acestui proces in toamna
anului 1983 opt colaboratori ai serviciilor de contrainformatii au fost detasati pentru cursurile de instruire in SUA, fiind achizitionate si sase aparate poligraf.

Afland despre aceasta, Sindicatul angajatilor serviciilor de stat si serviciilor publice, reunind 85.000 de
membri, a intreprins o campanie viguroasa impotriva poligrafului. Intentiile Guvernului de a introduce
testarea obligatorie periodica cu poligraful a functionarilor publici, in mod special – a personalului serviciilor speciale, a provocat atitudini opozitioniste chiar si din partea managerilor.

Totusi, in aprilie 1984, testului cu poligraful au fost supusi 20 inalti functionari ai GCH, fapt care nu a
descurajat Congresul Trade-Uniunilor Britanice in a adopta o rezolutie speciala, prin care se solicita
interzicerea utilizarii acestui instrument in sectorul public si privat. Urmare a acesteia, precum si a
masivelor proteste, decizia guvernamentala finala privind poligraful a fost amanata pentru o perioada destul de indelungata.

In anul 2007 este adoptata Legea privind controlul asupra infractorilor (Offender Management Act), prin
care se stabileste obligativitatea testarii cu utilizarea poligrafului a unor categorii de persoane, cum ar fi
minorii condamnati pentru abuzuri sexuale si in privinta carora se examineaza eventuala eliberare
conditionala inainte de termen.

Polonia
In Polonia primul poligraf a fost achizitionat in anul 1936 de Institutul de Sanatate Mintala din
Varsovia, insa declansarea celui de-al doilea razboi mondial a amanat perspectiva utilizarii masive a
poligrafului in Polonia pentru un sfert de secol.

In perioada postbelica, ca si in alte tari socialiste, atitudinea fata de testarea cu utilizarea poligrafului a fost negativa, atitudine reflectata, in mod special, in manualul „Criminalistica” elaborat de profesorul Paul
Horoszowski si publicat in 1958. Autorul sustinea, ca in practica poligraful nu este altceva decat un
dispozitiv destinat sa aprofundeze atmosfera de intimidare a persoanei interogate. Insa, in curand, dupa
sase luni de instruire specializata in SUA, Paul Horoszowski isi schimba radical opinia.

In vara anului 1963 poligraful se utilizeaza pentru prima data in investigarea unui omor. Astfel, poligraful a inceput sa fie utilizat in activitatea organelor de ocrotire a normelor de drept. incepand cu anul 1968,
urmare a emigrarii fortate a lui Paul Horoszowski din Polonia, interesul fata de poligraf s-a redus. Discutia a fost reluata la mijlocul anilor 1970, cand mai multe universitati poloneze, achizitionand poligrafe, efectuau atat cercetari experimentale, cat si examinari in anumite cauze penale. Catre anul 1976, testarea cu utilizarea poligrafului a fost aplicata in 223 cauze.

Dupa o urmatoare perioada de declin, anii 1998-2003, cand testele poligraf practic au fost interzise,
catedrele universitare de criminalistica, de rand cu centrele independente de criminalistica de pe langa politie si serviciile speciale, au catalizat utilizarea tehnicii poligraf, fiind acumulat un vast si interesant material teoretico-practic in domeniu.

Codul de procedura penala a fost amendat si examinarea cu poligraful poate fi administrata de la 1 mai
2003 (art.192a § 1 si 2), dar trebuie sa fie condusa de catre un expert, care sa-si prezinte ulterior opinia.
Codul prevede ca examinarea trebuie sa aiba ca scop reducerea numarului de suspecti sau determinarea
valorii probatorii a probelor. Astfel, afirmarea tehnicii poligraf in Polonia se datoreaza utilitatii tehnicii
poligraf in exonerarea celor nevinovati de la urmarire, excluzandu-i din grupul de suspecti, facand mai
rapida detectarea faptuitorului.

Examinarea cu poligraful este condusa ca o expertiza, nefiind tratata ca mijloc de interogare. Expertiza
comisionata de catre avocatul apararii sau de catre inculpat nu este admisa ca proba de catre instanta, iar
rezultatul examinarii nu are nici o semnificatie legala. Opinia expertului poate fi admisa ca proba doar daca expertul a fost numit de procuror sau instanta. Chiar daca este numit de catre procuror, expertul este tratat ca o persoana numita de catre sistemul judiciar. Expertul nu este un martor al acuzarii, el este intotdeauna obligat sa fie independent, obiectiv si dezinteresat. Inculpatul poate solicita o alta expertiza, dar trebuie sa dovedeasca neajunsurile primei examinari. Teoria procedurii penale poloneze restrange rolul expertului.
Expertului nu i se permite sa: evalueze marturiile martorilor sau declaratiile suspectului in baza valorii de
adevar (unui expert nu i se permite sa scrie “X spune adevarul” sau “X minte”); comenteze propria sa
opinie asupra faptului de fond (adica sa determine cine este faptasul). Daca un expert incalca aceste
principii, instanta ii respinge opinia.

Testarea cu utilizarea poligrafului se utilizeaza in recrutarea personalului organelor de forta (Serviciul
Militar de Informatii, Serviciul Militar de Contrainformatii, Jandarmeria Militara Poloneza, Agentia Securitatii Interne, Agentia de Informatii, Biroul Central Anticoruptie, Serviciul Graniceri), drept temei legal servind reglementarile interne departamentale.

Romania.
In Romania preocuparile pentru tehnica poligraf incep in anii antebelici, fiind determinate de
avantul psihologiei experimentale in SUA.

In 1934 profesorul universitar Eugen Bianu a beneficiat de o pregatire speciala in domeniu in SUA, ulterior, in 1937, prezentand poligraful in cadrul cursului predat unor magistrati, procurori si ofiteri de politie la Facultatea de drept a Universitatii din Bucuresti. Mai mult, intre anii 1938-1941 o serie de ofiteri din Politia Tehnico-stiintifica au intreprins vizite de documentare poligraf in Franta.

Prima utilizare a poligrafului in Romania a avut loc in anul 1971 la Catedra de psihologie a Universitatii
Babes-Bolyai din Cluj-Napoca. Poligraful este utilizat in cadrul unor studii experimentale in domeniul
psihofiziologiei, cercetari continuate si ulterior. In perioada 1972-1974 psihologul Ioan Bus, pe vremea
aceea student la Facultatea de Psihologie din Cluj-Napoca, a efectuat experimente cu poligraful pentru a
evidentia rolul factorului emotional asupra performantei scolare.

In anul 1974 un studiu al Institutului de Criminalistica din Romania, care a avut drept scop evaluarea
poligrafului ca instrument nou in combaterea criminalitatii, precum si analiza experientei SUA in domeniu, a impulsionat introducerea acestei metode in activitatea politiei romane. In 1975, Institutul de Criminalistica a solicitat achizitionarea poligrafelor din SUA, fapt ce nu s-a intamplat din cauza embargoului existent in SUA privind livrarea acestei tehnologii in tarile socialiste. Pana la urma, au fost achizitionate patru poligrafe din Japonia. Din cauza lipsei initiale de incredere in eficienta poligrafului, specialistilor li s-a interzis sa foloseasca poligraful in anchete reale, fiind, insa, permisa testarea in cazul unor cauze „vechi” nerezolvate (cu o vechime de 2-10 ani).

In anul 1978, in Romania, in legatura cu persecutia psihologiei, care a condus la desfiintarea
departamentelor de psihologie din universitati si Institutului National de Psihologie, valorificarea practicii
testarii cu poligraf a incetinit. In pofida acestui fapt, in 1980 au fost achizitionate doua poligrafe americane pentru laboratoarele centrale de politie, acestea fiind utilizate preponderent in cazurile, in care metodele traditionale de investigatie s-au dovedit a fi ineficiente.

In luna ianuarie 1996, 7 poligrafologi romani au fost acceptati ca membri asociati in APA, iar la data de 13
septembrie 1997 este infiintata Asociatia Romana Poligraf (ARP). Scopul ARP este de a promova si
perfectiona metodologia testarii cu tehnica poligraf, de a forma specialisti in domeniul expertizei poligraf, de a dezvolta reteaua poligraf in sistemul politiei judiciare etc. In luna aprilie 1998 ARP a fost afiliata la
Uniunea Juristilor din Romania.

In prezent, in Bucuresti, la Institutul de Criminalistica al Departamentului de Politie activeaza un laborator poligraf central, care monitorizeaza calitatea testelor poligraf si desfa.oara cursuri de instruire. Pana nu demult in Romania functionau 14 laboratoare interjudetene de detectie a comportamentului simulat (Institutul de Criminalistica Bucuresti, Politia Capitalei, Inspectoratele Judetene de Politie: Cluj, Iasi, Timisoara, Constanta, Bacau, Brasov, Braila, Prahova, Bihor, Hunedoara, Dolj, Galati – enumerate in
ordinea infiintarii), dotate cu poligrafe moderne de provenienta americana, la care sunt arondate toate
judetele tarii.

Metodologia folosirii tehnicii poligraf este unica, fiind aprobata de Ministerul Afacerilor Interne. In cadrul
acestor laboratoare catre 2004 isi desfasoara activitatea un numar de 14 specialisti, media testarilor
efectuate fiind de aproximativ 500 persoane anual.

Poligraful a fost utilizat si in investigarea cazurilor de coruptie in politie, mai ales in cazurile in care tehnicile traditionale de investigatie “nu functioneaza”.

La general, in Romania tehnica poligraf furnizeaza date pe baza carora pot fi obtinuti indici ce permit:
– eliminarea suspectilor ce se dovedesc a nu fi implicati in cauza, realizand mare economie de timp si de munca;
– identificarea autorilor de infractiuni, indiferent de genul acestora;
– stabilirea sinceritatii declaratilor persoanelor audiate;
– stabilirea imprejurarilor care califica sau agraveaza unele fapte penale;
– solutionarea contradictiilor ce apar intre declaratiile persoanelor constituite ca parti in procesul penal;
– depistarea caracterului calomnios al unor denunturi sau plangeri penale.

Rezultatele obtinute in investigatiile cu tehnica poligraf au dus la cresterea receptivitatii parchetelor si
instantelor de judecata din Romania.

Ucraina.
In Ucraina utilizarea poligrafului incepe in anul 1998, fiind determinata de necesitatile organelor
afacerilor interne in aplicarea noilor tehnici in practica de investigare a infractiunilor. Catre anul 2002
agentiile de aplicare a legii dispun de 15 poligrafe, care sunt activ utilizate in regiunile Dnepropetrovsk,
Lugansk, Kiev, Donetk, Cerkask si Crimeea. Tehnica poligraf a fost utilizata in investigarea mai multor
infractiuni grave, inclusiv rapirea de copii, jafuri, omoruri. Testarea cu utilizarea poligrafului se aplica si in
sectorul privat, reiesind din lipsa unor interdictii exprese in Codul muncii privind aplicarea tehnicii in
selectarea personalului. La general, in pofida utilizarii in practica a tehnicii, legislatia Ucrainei nu contine
reglementari speciale privind poligraful, decat prevederi continute la nivelul actelor departamentale ale
Ministerului Afacerilor Interne, aplicabile si personalului. Un proiect in acest sens a fost inaintat recent, in
martie 2013, legislativului. Proiectul tine de modificarea si completarea Codului de procedura penala, in
vederea stabilirii cerintelor generale pentru un test poligraf in cadrul procedurilor penale. Rezultatul testului nu va fi unicul temei pentru a declara o persoana vinovata, proiectul creand oportunitati in utilizarea rezultatelor examinarilor poligraf in cadrul procesului penal in fata instantei judecatoresti.

Ungaria.
In Ungaria inceputul utilizarii poligrafului dateaza cu anul 1978. Anumite reglementari privind
testarea cu utilizarea poligrafului se contin in Legea cu privire la politie (1994), Codul de procedura penala (1998), Legea privind cautarea de catre politie a persoanelor si bunurilor (2001). Testele poligraf sunt reglementate si printr-un act normativ departamental al Ministerului Afacerilor Interne. La baza testarii sta liberul consimtamant al persoanei testate, testul fiind aplicat banuitilor, victimelor si martorilor, atat in cadrul activitatii speciale de investigatii, precum si in cadrul procedurilor penale. Refuzul de a fi supus testarii nu este penalizat.

Daca generalizam experientele tarilor lumii, inclusiv europene, in ce priveste utilizarea poligrafului la
selectarea si verificarea personalului, remarcam ca metodele testarii personalului cu utilizarea poligrafului sunt create, experimentate si validate in mai multe tari ale lumii printr-o practica indelungata.

Este de mentionat, ca din intreg numar al verificarilor poligraf efectuate in lume,
verificarile screening constituie in jurul a 70%.

Screening-ul se aplica in proportii considerabile atat in organizatiile publice, cat si in organizatiile
comerciale, precedentul fiind format de SUA, primul promotor al ideii fiind Leonarde Keeler.
Astfel, catre sfarsitul anilor 30 ai secolului trecut zeci de banci si sute de firme comerciale ale SUA utilizau screening-ul in recrutarea personalului, precum si in cadrul investigatiilor interne, acest exemplu fiind replicat in mai multe tari.
In SUA, deja in anii 40 ai secolului trecut screening-ul era utilizat pentru verificarea personalului antrenat in proiectele atomice ale centrului de cercetari Oak Ridge. Catre sfarsitul anilor 40 testarilor poligraf erau supusi toti candidatii pentru angajare la CIA si FBI.

Drept exemplu al utilizarii cu succes a screening-ului in sectorul privat serveste Mc Donald’s,
care aplica testul in mai mult din jumatate din cele 4.700 restaurante ale sale.

Actualmente, tehnica poligraf se integreaza organic in politica de cadre ale mai multor agentii reputate din lume, dobandindu-si statutul de metoda eficienta, care ofera mari avantaje, fundamentata stiintifica, umana si etica in asigurarea integritatii personalului.

Intre organizatiile de stat, lideri in aplicarea screening-ului sunt organele de forta, precum si agentiile, dar si intreprinderile, activitatea carora este conexa unor sarcini cu caracter strategic, intru realizarea carora se acceseaza informatii ce constituie secret de stat.

! Cateva lucruri sunt de retinut:
– testarea se aplica, in mod special, angajatilor structurilor de forta (ofiteri de investigatii, ofiteri de
urmarire penala, angajati care au acces la informatii ce constituie secret de stat). Acest fapt se
datoreaza, in opinia noastra, vulnerabilitatii sporite a persoanelor care detin informatii clasificate
primare sau care, in virtutea specificului functiei, au contacte externe, ce nu pot fi monitorizate;
– testarea este obligatorie, inscriindu-se in procedurile de selectare a candidatilor si verificare a
titularilor;
– rezultatele testarii nu servesc drept unicul motiv pentru neangajare sau eliberare din functie.

###

STUDIU POLIGRAF _ 2013 _ Republica Moldova _ Introducere

###

I. EXPERIENTA ALTOR TARI IN UTILIZAREA POLIGRAFULUI

###

III. UTILIZAREA POLIGRAFULUI IN TESTAREA REPREZENTANTILOR SECTORULUI JUSTITIEI din Republica Moldova

###

www.knut.ro

###

_Poligraf_Studiu-2013-Republica Moldova_ Varianta pdf

###